如何從投標(biāo)文件細(xì)節(jié)提高中標(biāo)率？

# 標(biāo)書制作 2023-02-09 14:44 來源：《招標(biāo)采購(gòu)管理》2022年第9期

本文以武漢市公共資源平臺(tái)公開招標(biāo)項(xiàng)目（建筑與市政工程類）為例，詳細(xì)闡述了投標(biāo)文件在編制過程中特別是在電子招標(biāo)投標(biāo)平臺(tái)上，需要注意的細(xì)節(jié)及技巧，以此提高中標(biāo)率，供行業(yè)內(nèi)參考。

程序的合法化、規(guī)范化已是大部分市場(chǎng)交易主體的共識(shí)，招標(biāo)投標(biāo)成為最普遍的一種獲取項(xiàng)目承接資格的途徑。如何在投標(biāo)過程中減少失誤，提高中標(biāo)率，成為每個(gè)投標(biāo)人需要關(guān)注的關(guān)鍵問題。

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一、編制投標(biāo)文件需要注意的細(xì)節(jié)及技巧

以最常見的公開招標(biāo)為例，招標(biāo)投標(biāo)的基本流程是在《招標(biāo)投標(biāo)法》《政府采購(gòu)法》及各類文件的約束下，由招標(biāo)人公開發(fā)布需求，潛在投標(biāo)人參與投標(biāo)。招標(biāo)人在招標(biāo)文件中提出要求，投標(biāo)人按要求制作投標(biāo)文件，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交。招標(biāo)人組織評(píng)標(biāo)委員會(huì)評(píng)審?fù)稑?biāo)文件，依據(jù)評(píng)標(biāo)辦法，去掉不合格的投標(biāo)人，在合格的范圍內(nèi)擇優(yōu)向招標(biāo)人推薦中標(biāo)候選人，最后由招標(biāo)人選定中標(biāo)人簽訂合同。

招標(biāo)投標(biāo)具有不可重復(fù)性，投標(biāo)中一個(gè)小小的失誤就可能會(huì)導(dǎo)致有實(shí)力的投標(biāo)人痛失競(jìng)爭(zhēng)資格，錯(cuò)失中標(biāo)機(jī)會(huì)。在日趨激烈的競(jìng)爭(zhēng)中，熟悉法律法規(guī)和招標(biāo)文件的相關(guān)規(guī)定，按要求嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范地編制投標(biāo)文件便顯得尤為重要?，F(xiàn)以武漢市公共資源平臺(tái)公開招標(biāo)項(xiàng)目（建筑與市政工程類）為例，在投標(biāo)文件的編制細(xì)節(jié)和技巧方面做探討，以供參考。

拿到招標(biāo)文件后首先要速覽全文，確定其中是否有違法、違規(guī)或不合理、排斥潛在投標(biāo)人的條款，如有，應(yīng)及時(shí)向招標(biāo)人進(jìn)行書面問詢，待修改招標(biāo)文件后再投標(biāo)。這種情況在涉及政府采購(gòu)項(xiàng)目的招標(biāo)文件中出現(xiàn)較多，公共資源交易中心發(fā)布的項(xiàng)目招標(biāo)文件基本采用國(guó)標(biāo)示范文本模板，出現(xiàn)違法、違規(guī)的情況相對(duì)較少。

此外，重點(diǎn)關(guān)注招標(biāo)人的要求和評(píng)標(biāo)流程是提高中標(biāo)率的關(guān)鍵。以《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》（2007年版，以下簡(jiǎn)稱國(guó)標(biāo)版）和《武漢市房屋建筑和市政工程施工招標(biāo)文件示范文本》（以下簡(jiǎn)稱武漢版）為例，前面兩項(xiàng)關(guān)注重點(diǎn)對(duì)應(yīng)的便是投標(biāo)人須知和評(píng)標(biāo)辦法兩個(gè)章節(jié)。

（一）投標(biāo)人須知注意要點(diǎn)

投標(biāo)人須知通常位于招標(biāo)文件第二章，大多分為前附表和說明性文字兩部分。前附表如表1所示，是制式文本中招標(biāo)人修改關(guān)鍵信息最多的地方，表中除了載明本次招標(biāo)的概要情況，更重要的是明示了對(duì)于投標(biāo)人的最低資格要求。無論何種類型的評(píng)標(biāo)辦法，只有這部分合格的投標(biāo)人才有競(jìng)爭(zhēng)資格，故前附表應(yīng)優(yōu)先閱讀，重點(diǎn)標(biāo)記。表后的文字部分多是對(duì)前附表內(nèi)容的解釋，重要性相對(duì)較弱，但如果招標(biāo)人在此部分做出改動(dòng)，需格外注意。

前附表中通常有對(duì)工期、質(zhì)量、安全、文明施工、招標(biāo)范圍等方面的要求，都是響應(yīng)性評(píng)審所涵蓋的內(nèi)容，需在投標(biāo)文件中做出明確響應(yīng)；而武漢版“1.4.1 投標(biāo)人資格條件、能力及信譽(yù)要求”（見表2）是評(píng)審的核心內(nèi)容，須重點(diǎn)關(guān)注；部分招標(biāo)文件由于對(duì)投標(biāo)人資格要求設(shè)置較為復(fù)雜，還會(huì)在1.4.1中標(biāo)明詳見附件，有此字樣的招標(biāo)文件，還須閱讀投標(biāo)人須知后的附件（見表3），并按要求響應(yīng)。

另外，投標(biāo)人須知中如有“否決投標(biāo)的情形”的小節(jié)，則應(yīng)作為重中之重對(duì)待。這部分內(nèi)容是在開標(biāo)或評(píng)標(biāo)清標(biāo)時(shí)需審核的內(nèi)容，若被評(píng)為不合格，則提前出局（見圖1）。

（二）評(píng)標(biāo)辦法注意要點(diǎn)

由于評(píng)標(biāo)委員會(huì)必須嚴(yán)格按照評(píng)標(biāo)辦法中約定的內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審，所以在評(píng)標(biāo)辦法中涉及的內(nèi)容決定投標(biāo)人是否合格并為打分排名的依據(jù)，須逐條研讀。

參照國(guó)標(biāo)版本，多數(shù)招標(biāo)文件的評(píng)標(biāo)辦法也是前附表加文字說明的格式。與投標(biāo)人須知一樣，評(píng)標(biāo)辦法章節(jié)的重點(diǎn)在于前附表的內(nèi)容。

評(píng)標(biāo)辦法前附表大致分為四個(gè)部分，其中前三部分——形式評(píng)審、資格評(píng)審、響應(yīng)性評(píng)審為合格入圍，第四部分——得分評(píng)審為擇優(yōu)錄取。

1.形式評(píng)審

形式評(píng)審中需要關(guān)注的評(píng)審因素是投標(biāo)文件格式和內(nèi)容，標(biāo)準(zhǔn)是符合投標(biāo)文件格式的要求，武漢版還加上了“實(shí)質(zhì)性內(nèi)容齊全、關(guān)鍵字跡清晰可辨”來加以強(qiáng)調(diào)（見表4）。

招標(biāo)文件在給出的格式中，通常會(huì)備注各表格后須附的附件，如武漢版在項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)配備情況表的備注中，格式明確要求除了提供繳費(fèi)明細(xì)，還須提供繳費(fèi)憑證（見表5）；按照評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，除了要提供社保局出具的證明，還須提供稅務(wù)部門的稅票或轉(zhuǎn)賬憑證，且要保證關(guān)鍵信息清晰可辨，才算符合此條評(píng)審要求。

當(dāng)然，符合格式要求、實(shí)質(zhì)性內(nèi)容齊全都是很寬泛的概念，不同的評(píng)委有不同的理解，實(shí)際評(píng)標(biāo)中也有不同的尺度，但對(duì)于投標(biāo)人而言，以最嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)來要求才是最穩(wěn)妥的做法。

2.資格評(píng)審

資格評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)完全對(duì)應(yīng)投標(biāo)人須知前附表的1.4.1內(nèi)容規(guī)定，須逐條完全響應(yīng)（見表6）。

3.響應(yīng)性評(píng)審

響應(yīng)性評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)多數(shù)也是要求依據(jù)投標(biāo)人須知前附表內(nèi)容做出響應(yīng)，除了工期、質(zhì)量、安全文明等關(guān)鍵因素外，還應(yīng)注意兩點(diǎn)（見表7）：

（1）“投標(biāo)內(nèi)容”要符合投標(biāo)人須知第1.3.1項(xiàng)對(duì)招標(biāo)范圍的規(guī)定。如招標(biāo)范圍中有投標(biāo)文件無法體現(xiàn)的內(nèi)容，可在適當(dāng)位置另附承諾。

（2）“權(quán)利義務(wù)”要符合“合同條款”及“格式”的規(guī)定。如招標(biāo)文件在此章給出了實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，還應(yīng)注意其要求，尤其是合同中如果對(duì)工期、質(zhì)量、安全、文明等關(guān)鍵因素與投標(biāo)人須知前附表有不同要求時(shí)，投標(biāo)文件須應(yīng)按更高要求進(jìn)行承諾。

4.得分評(píng)審（詳細(xì)評(píng)審）

得分評(píng)審是針對(duì)已經(jīng)通過前三輪審核的合格投標(biāo)人進(jìn)行打分評(píng)審，通常分為價(jià)格、商務(wù)、技術(shù)等部分，各部分權(quán)重在各地及各種評(píng)標(biāo)辦法中均有不同。得分評(píng)審是最能體現(xiàn)投標(biāo)人實(shí)力的部分，通常也是最影響中標(biāo)與否的部分，投標(biāo)人應(yīng)仔細(xì)分析得分項(xiàng)分布，依據(jù)自身?xiàng)l件，按照得分點(diǎn)編制投標(biāo)文件，盡量匹配每一項(xiàng)要求，才能提高中標(biāo)率。

（1）價(jià)格部分

不同的評(píng)標(biāo)辦法有不同的報(bào)價(jià)策略，在此無法一一列舉。根據(jù)現(xiàn)行的國(guó)標(biāo)版或武漢版招標(biāo)文件，以往很多報(bào)價(jià)策略都不再適用，就連不平衡報(bào)價(jià)也逐漸被限制。價(jià)格部分評(píng)分辦法大多是最低價(jià)或合理低價(jià)得分最高，故詳盡合理地核算項(xiàng)目成本，以此為報(bào)價(jià)基礎(chǔ)是基本原則。

施工類招標(biāo)現(xiàn)階段多為清單報(bào)價(jià)，如發(fā)現(xiàn)招標(biāo)清單中的問題要及時(shí)提出，但切記在招標(biāo)人做出調(diào)整前不可私自修改清單內(nèi)容。報(bào)價(jià)前要仔細(xì)閱讀清單說明，尤其是專業(yè)工程暫估價(jià)、暫列金等是否含稅，此類不可競(jìng)爭(zhēng)費(fèi)用在最后的調(diào)價(jià)中不可調(diào)整。

（2）商務(wù)部分

商務(wù)部分得分項(xiàng)基本為客觀分，拼的是企業(yè)實(shí)力，需注意的是文件編制要條理清晰，讓得分項(xiàng)明確易找，可編制評(píng)標(biāo)導(dǎo)航表，避免評(píng)委因沒看到證明材料而導(dǎo)致失分的情況。如果發(fā)生這種情況，由于評(píng)標(biāo)結(jié)果公示大多不會(huì)公布具體單項(xiàng)得分，投標(biāo)人就算有疑問也沒有足夠理由提出質(zhì)疑。即使可以啟動(dòng)質(zhì)疑程序，也要面對(duì)流程長(zhǎng)、不確定性大等風(fēng)險(xiǎn)，所以要從編制上下功夫，避免這種失分才是最穩(wěn)妥的。

（3）技術(shù)部分

技術(shù)部分常規(guī)評(píng)分項(xiàng)包括對(duì)項(xiàng)目的認(rèn)知，主要工藝流程，對(duì)進(jìn)度、質(zhì)量、安全文明、環(huán)境保護(hù)等的保障體系和措施，項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)和人員配備，勞動(dòng)力、資金、機(jī)械設(shè)備等配置計(jì)劃，施工總平面布置，成品保護(hù)措施，冬雨季施工措施等，除了常規(guī)評(píng)分項(xiàng)，各個(gè)項(xiàng)目還有各自要求的評(píng)分內(nèi)容。

一份高分的技術(shù)文件通常要符合以下幾點(diǎn)：①響應(yīng)招標(biāo)文件要求是基本目標(biāo)，或者提出更高目標(biāo)，更優(yōu)建議，對(duì)各得分項(xiàng)論述要完整，不漏項(xiàng)；②要充分了解投標(biāo)項(xiàng)目各方面的情況，現(xiàn)場(chǎng)踏勘結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)有針對(duì)性地編制；③文件編制要條理清晰，內(nèi)容充實(shí)，重點(diǎn)明確，充分展示自身在技術(shù)、管理、資金、人員、機(jī)械等各方面的優(yōu)勢(shì)。

達(dá)到上述要求，除了企業(yè)自身實(shí)力過硬，更需要付出時(shí)間和精力打磨。對(duì)于復(fù)雜項(xiàng)目，除企業(yè)投標(biāo)經(jīng)營(yíng)部門的人員外，還需要施工、技術(shù)、設(shè)計(jì)、成本等多個(gè)部門的參與配合，才能完成一份優(yōu)秀的技術(shù)文件。

鑒于人腦天生對(duì)圖形和排列整齊的表格更為敏感，所以在技術(shù)文件的編制中，闡述工序、施工細(xì)節(jié)、組織架構(gòu)等含有邏輯的信息，用結(jié)構(gòu)圖表現(xiàn)更為直觀；而對(duì)于人力、物資、機(jī)械資源的投入情況，以及各種工序執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)等平行排列的數(shù)據(jù)，用表格呈現(xiàn)更為簡(jiǎn)潔明晰。

二、在電子招標(biāo)投標(biāo)平臺(tái)編制投標(biāo)文件需要注意的事項(xiàng)

隨著互聯(lián)網(wǎng)的普及，2013年頒布了《電子招標(biāo)投標(biāo)辦法》，招標(biāo)投標(biāo)工作向無紙化方向邁進(jìn)。至2022年，國(guó)內(nèi)已有相當(dāng)比例的城市在招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中采用線上招標(biāo)的項(xiàng)目數(shù)量大于線下招標(biāo)項(xiàng)目。

以武漢市公共資源交易平臺(tái)招標(biāo)投標(biāo)交易系統(tǒng)為例，平臺(tái)的下載專區(qū)提供了經(jīng)主管部門審核的電子資格預(yù)審文件及招標(biāo)文件的示范文本，各招標(biāo)人按照制式文本要求填寫或修改部分內(nèi)容，并在系統(tǒng)中編制電子預(yù)審/招標(biāo)文件，投標(biāo)人亦在系統(tǒng)中報(bào)名下載招標(biāo)文件，用對(duì)應(yīng)的軟件制作預(yù)審申請(qǐng)文件或投標(biāo)文件并上傳，最后在投標(biāo)截止時(shí)間線上開標(biāo)。其后轉(zhuǎn)入評(píng)標(biāo)階段，由招標(biāo)人在平臺(tái)中申請(qǐng)，在省專家?guī)熘须S機(jī)抽取相應(yīng)專業(yè)的專家組成評(píng)標(biāo)委員會(huì)，對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審，評(píng)標(biāo)結(jié)果在網(wǎng)上發(fā)布并接受監(jiān)督。

擺脫一式多份的紙張壓力后，電子文件所能容納的信息量激增，為提高評(píng)標(biāo)效率，武漢市的電子標(biāo)系統(tǒng)設(shè)計(jì)了“關(guān)聯(lián)”步驟：在資格預(yù)審系統(tǒng)中，由投標(biāo)人將評(píng)審項(xiàng)與文件中對(duì)應(yīng)的位置設(shè)置關(guān)聯(lián)（見圖2，投標(biāo)人可將詳細(xì)評(píng)審中的信譽(yù)關(guān)聯(lián)到企業(yè)信譽(yù)情況的第1頁(yè)），方便評(píng)審專家在資格預(yù)審評(píng)審專家界面閱覽時(shí)一鍵直達(dá)（見圖3，如評(píng)審專家在此界面點(diǎn)擊評(píng)審項(xiàng)“信譽(yù)”，可跳轉(zhuǎn)至3號(hào)投標(biāo)人對(duì)“信譽(yù)”所設(shè)關(guān)聯(lián)頁(yè)，按“申請(qǐng)人須知第1.4.1項(xiàng)”中的規(guī)定審查3號(hào)投標(biāo)人是否符合要求）；在投標(biāo)系統(tǒng)中，由招標(biāo)人在招標(biāo)文件中的關(guān)聯(lián)界面設(shè)置關(guān)聯(lián)項(xiàng)（見圖4，投標(biāo)人可看到招標(biāo)文件中已有的關(guān)聯(lián)情況，并將關(guān)鍵信息放置在對(duì)應(yīng)的節(jié)點(diǎn)，保證評(píng)委在評(píng)審專家界面能夠看到），評(píng)標(biāo)委員會(huì)按招標(biāo)文件要求在已關(guān)聯(lián)的節(jié)點(diǎn)中進(jìn)行評(píng)審[見圖5，評(píng)審專家可依次點(diǎn)擊“（一）投標(biāo)一覽表”“（二）投標(biāo)函”等招標(biāo)文件設(shè)置的關(guān)聯(lián)節(jié)點(diǎn)來審查測(cè)試企業(yè)001在“投標(biāo)文件”項(xiàng)是否符合“投標(biāo)文件能正常打開”的要求]。

設(shè)計(jì)關(guān)聯(lián)的初衷在于避免評(píng)標(biāo)專家從成百上千頁(yè)的投標(biāo)文件中去找對(duì)應(yīng)項(xiàng)，但在實(shí)踐中，投標(biāo)人、招標(biāo)人、評(píng)標(biāo)專家之間存在信息不對(duì)稱狀況：投標(biāo)人、招標(biāo)人無法進(jìn)入評(píng)標(biāo)室（部分評(píng)標(biāo)有招標(biāo)人代表參與，但其通常不是編制招標(biāo)文件的實(shí)操人員），不了解投標(biāo)文件在評(píng)標(biāo)界面以何種方式呈現(xiàn)；一些評(píng)標(biāo)專家沒有制作文件的經(jīng)驗(yàn)，面對(duì)未合理關(guān)聯(lián)或節(jié)點(diǎn)設(shè)置不合理未正常顯示對(duì)應(yīng)內(nèi)容的情況，無法獲取關(guān)鍵評(píng)標(biāo)信息。

這一特點(diǎn)容易造成因技術(shù)原因?qū)е碌脑u(píng)標(biāo)委員會(huì)對(duì)投標(biāo)人資格或?qū)嵙Φ恼`判。因此，投標(biāo)人日常應(yīng)多向平臺(tái)或評(píng)標(biāo)專家咨詢，了解電子標(biāo)系統(tǒng)邏輯和評(píng)標(biāo)界面實(shí)際展示情況，這樣既可以保證標(biāo)書的完善性，又可節(jié)省工作量。

在實(shí)際投標(biāo)過程中，電子標(biāo)還有很多細(xì)節(jié)需要注意，在此提出幾條以供參考：

（1）如發(fā)現(xiàn)招標(biāo)文件確有重大漏洞（如招標(biāo)文件所設(shè)關(guān)聯(lián)無法滿足關(guān)鍵信息的呈現(xiàn)），一定要及時(shí)向招標(biāo)人和招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)提出。即使過了提交答疑時(shí)間，也可由招標(biāo)人主動(dòng)走澄清流程。這樣雖會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目延期，但比起流標(biāo)帶來的二次招標(biāo)，給招標(biāo)人造成的損失仍是小的。

（2）電子標(biāo)系統(tǒng)為防止超載，對(duì)于文件的大小都會(huì)有限制，如武漢市交易中心的系統(tǒng)要求投標(biāo)文件每個(gè)節(jié)點(diǎn)的文件均不得超過10M，商務(wù)文件中圖片居多，很容易超量。對(duì)此，要注意壓縮圖片的同時(shí),還要保證關(guān)鍵信息的分辨率，避免因圖片無法辨識(shí)而廢標(biāo)或扣分。

（3）電子標(biāo)在上傳后亦要做好檢查工作，關(guān)注上傳回執(zhí)，確保上傳成功（如湖北省公共資源交易中心在上傳后可模擬解密），若能在線預(yù)覽則應(yīng)預(yù)覽檢查，如查看作為暗標(biāo)的技術(shù)標(biāo)有無空白頁(yè)等。

（4）電子標(biāo)多為線上開標(biāo)，開標(biāo)當(dāng)天應(yīng)提前登錄系統(tǒng)，檢查軟硬件是否工作正常，如軟件有升級(jí)應(yīng)及時(shí)更新，網(wǎng)絡(luò)卡頓應(yīng)盡快修復(fù)或更換網(wǎng)絡(luò)。

三、投標(biāo)工作相關(guān)思考和探討

隨著時(shí)代的發(fā)展，電子招標(biāo)投標(biāo)系統(tǒng)適用領(lǐng)域必將逐漸擴(kuò)大，全面取代紙版標(biāo)書。但作為一個(gè)新鮮事物，電子標(biāo)目前在實(shí)踐應(yīng)用中還存在一些問題，如因節(jié)點(diǎn)設(shè)置問題導(dǎo)致投標(biāo)文件里的關(guān)鍵頁(yè)在評(píng)審界面顯示不全而被否決，或因系統(tǒng)設(shè)置與招標(biāo)文件規(guī)定不一致，導(dǎo)致錯(cuò)誤評(píng)標(biāo)的情況仍時(shí)有發(fā)生。

雖然多數(shù)情況下，系統(tǒng)不完善的責(zé)任并不在投標(biāo)人，可一旦招標(biāo)投標(biāo)過程出現(xiàn)意外，受損失最大的卻往往是投標(biāo)人。因此，在投標(biāo)過程中，投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)付出更多心力，結(jié)合電子招標(biāo)系統(tǒng)特點(diǎn)推演文件在評(píng)標(biāo)界面的展示效果，盡可能地完善投標(biāo)文件的各種細(xì)節(jié)，才能保證自己的實(shí)力最大限度地展現(xiàn)，贏得更好的結(jié)果。

作者及作者單位：劉焱鑫，武漢市花木有限公司；鄢云，湖北力天生態(tài)景觀有限公司

來源：《招標(biāo)采購(gòu)管理》2022年第9期