用新發(fā)展理念指導我國公共采購領域的理論研究

# 招標信息 2023-01-30 14:08 來源：《招標采購管理》2022年第8期

隨著我國公共采購領域的不斷發(fā)展，其理論落后于實踐的問題日益顯現。本文從實踐和理論兩個層面分析了我國公共采購領域的現狀，指出了公共采購對于理論需求的迫切性，并基于產學研協同創(chuàng)新的角度對公共采購理論供給不足的原因進行了剖析，建議通過理解和把握新發(fā)展理念，建立一個由政府部門領導、有資金支持、有專家團隊參與、能夠產出成果的常態(tài)化研究機制，推動我國盡快完成公共采購理論體系的構建。

一、我國公共采購實踐對于理論的需求

（一）實踐層面

自改革開放以來，我國的經濟體制發(fā)生了巨大變化。率先在多邊和雙邊的贈款、貸款項目及工程建設領域試行的招標投標制度取得巨大成功后，又相繼在機電產品進口、中央投資、技術改造、政府采購、國有企業(yè)采購、軍事采購和醫(yī)療采購等領域，逐步以市場化的方式替代之前高度集中的計劃方式配置資源。由于上述采購活動共同具有公共屬性，按照學術界的主流觀點，將其合稱為公共采購。

近年來，我國公共采購實踐發(fā)展迅速。根據中國物流與采購聯合會出版的《中國公共采購發(fā)展報告（2021）》統計，2021年我國公共采購總額超過45萬億元，比上一年增長8%以上。其中，通過公共資源交易平臺開展的工程招標投標、政府采購、土地使用權和礦業(yè)權出讓、國有產權交易四大領域的交易項目數共計116.6萬個，同比增長6.48%；交易金額共計19.69萬億元。在國有企業(yè)采購方面，2021年全國國有企業(yè)采購招標總額突破35萬億元。公共采購作為國家公共支出的重要手段，在提高資金使用效益、防止腐敗、規(guī)范政府和市場行為、助力國家宏觀調控、保護招標采購各方合法權益等方面發(fā)揮著越來越重要的作用。

（二）理論層面

西方國家經過200多年的發(fā)展和創(chuàng)新，其公共采購制度已經較為完善，形成了公平競爭、物有所值、合理分配社會財富、可持續(xù)采購等價值理念，相關的學術研究也比較豐富，并對實踐工作有一定的指導意義。與西方國家相比，我國公共采購的制度體系和理論體系建設相對滯后，理論體系的構建目前尚未取得突破性進展，多數研究人員還不能從宏觀層面準確把握公共采購的本質規(guī)律。

構建一個科學的理論體系，通常需要經歷四個階段，即問題發(fā)現階段、實證研究階段、理論建設階段和理論鞏固階段。目前，我國公共采購領域尚處于問題發(fā)現階段和實證研究階段。研究人員發(fā)現了實踐中存在法律、制度、管理等方面的問題，并通過一定的實證分析為解決問題提供方法或建議，但是尚未形成具有概括性、普遍性和實用性的理論，即未上升到理論建設階段。但此階段的研究成果將為后續(xù)的理論研究工作提供重要的借鑒，因為理論建設的過程需要大量的案例研究以保證其概括性和普遍性；而理論的實用性將在理論鞏固階段得到更好的提高，因為理論鞏固階段是一個在實踐中應用和測試理論并使之不斷完善的過程。

（三）理論需求的迫切性

1.實踐對理論的需求

公共采購是一門實踐與理論聯系非常緊密的學科。眾所周知，理論與實踐的關系是雙向且動態(tài)的，即實踐是理論的基礎，理論對實踐起指導作用，二者相輔相成、共同發(fā)展。鑒于公共采購領域理論落后于實踐的現狀，我國應高度重視公共采購領域理論研究工作的開展，以解決實踐中遇到的諸多棘手的問題和困難。需要指出的是，由于中西方在歷史文化傳統、政治經濟體制等方面存在較大差異，西方國家的公共采購理論在我國常常存在難以適用的問題。因此，從長遠來看，建立具有中國特色的公共采購理論體系非常必要。

2.公共采購學科建設對理論的需求

公共采購作為一門新興學科，如果其學科獨立性獲得廣泛認可，將有效帶動和促進公共采購領域的整體發(fā)展。理論研究可從兩個方面論證公共采購的學科獨立性：一是理論保障了公共采購的知識獨立性。理論的形成即組織知識的過程，研究人員基于對實踐的分析而形成的公共采購理論具有概括性的特征，解決了術語解釋中存在的不確定性和模糊性問題，進而產生了公共采購領域的專業(yè)知識。二是理論保障了公共采購的職業(yè)獨立性。公共采購理論中所包含的專業(yè)知識不僅能協助從業(yè)人員清楚工作內容、明確責任和作出決策，還能為其做法和行為提供解釋，并且這些知識只適用公共采購從業(yè)人員，從而為職業(yè)本身劃定了明確的界限。因此，公共采購的學科建設需要以公共采購理論為依托，理論研究的重要性顯而易見。

二、我國公共采購領域理論供給不足的原因分析——基于產學研協同創(chuàng)新角度

（一）產學研協同創(chuàng)新的概述

1.產學研協同創(chuàng)新的概念

“協同”思想最早由安索夫于1965年在《公司戰(zhàn)略》一書中提出，意在說明在某一系統中各組成部分之間的相互作用對于整體效用的影響。20世紀70年代末，羅斯伯格等人提出創(chuàng)新主體并非是單一的，而是一個具有內在結構的復合體，包括所有參與創(chuàng)新過程的組織或個人。2005年，彼得·葛洛首次提出“協同創(chuàng)新”概念，即由相互關聯的人員組成一個工作小組，通過網絡進行信息、觀點、工作進展等方面的交流，以實現某個共同目標。這些觀點為產學研協同創(chuàng)新的理論研究奠定了基礎。

產學研協同創(chuàng)新是指以“協同創(chuàng)新”為理論基礎，企業(yè)、高校和研究機構三方根據優(yōu)勢互補、聯合發(fā)展的原則進行合作與交流，實現在知識、技能、人員和思想等方面的協作。在該過程中，所有參與主體的資源被重新整合和高效利用，以推動所在行業(yè)或領域的整體發(fā)展。

2.我國產學研協同創(chuàng)新的發(fā)展

與西方國家相比，我國產學研協同創(chuàng)新的研究起步較晚。以美國為例，其1865年出臺的《莫雷爾法案》激發(fā)了產學研協同創(chuàng)新思想的產生。經過一個半世紀的發(fā)展，美國逐漸形成以高校為主體的產學研協同創(chuàng)新模式，有效促進了國家創(chuàng)新資源的整合和研究成果的轉化。

我國1992年4月設立的“產學研聯合開發(fā)工程”項目，揭開了我國產學研合作發(fā)展的新篇章。經過30年的發(fā)展，目前我國產學研協同創(chuàng)新研究呈現出以下主要特點：相關文獻多從宏觀層面進行研究并給出政策建議，需要更注重對實際情況的調研；多從產學研各方的地位和作用進行分析，需要更注重對協同模式本身的研究，如構成要素、運行機制、分類標準等；多從促進科學研究的角度出發(fā)，需要更注重對理論研究創(chuàng)新的重視。因此，我國產學研協同創(chuàng)新的發(fā)展不僅需要理論研究的進一步深入，也需要將理論與實踐有效結合，才能為我國早日實現創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略目標作出更大的貢獻。

（二）構建我國公共采購領域理論研究的產學研協同創(chuàng)新模式

公共采購是一個新興學科，也是一個理論與實踐聯系十分緊密的學科。基于我國公共采購領域理論供給不足的現狀，構建相應的產學研協同創(chuàng)新模式十分必要。下面，筆者對該模式（見圖1）的構建提出建議，這也有助于分析公共采購領域理論供給不足的原因。

需要說明的是，圖1中的采購實體不同于傳統產學研協同創(chuàng)新模式中的企業(yè)。在公共采購領域產學研協同創(chuàng)新模式中，采購實體包括各級國家機關、事業(yè)單位、團體組織和國有企業(yè)在內的所有需要進行公共采購的主體。公共采購制度建立的初衷是節(jié)約資金、防止腐敗，因此公共采購具有一定的強制性，對于符合相關標準的工程、貨物或服務，上述主體必須依法進行公共采購。采購實體是公共采購的實踐者和理論需求方，相比在實踐中自我摸索，其更愿意與高?；蜓芯繖C構進行合作來獲得并運用相關理論，以解決實踐中所遇到的問題并進一步提高公共采購效率。

高校和研究機構的特點是高素質人才相對集中，擁有相關專業(yè)領域的專家和學者，能夠較好地把握專業(yè)領域的發(fā)展方向、掌握前沿信息，并且能在已有成果的基礎上更有效率地進行探索和研究。此外，其具有更為濃厚的學術氛圍，能夠通過開展國內外學術交流活動，更好地促進觀點的提出、碰撞和深入探討，為理論研究注入新的活力。

構建產學研協同創(chuàng)新模式的目的是促進采購實體、高校和研究機構間的合作，以獲得具有概括性、普遍性和實用性的公共采購理論。三方的合作具有互利共贏的特點，通過對各方資源進行整合和利用，促進公共采購理論的誕生。

采購實體作為公共采購的實踐者，可以為高校和研究機構提供有價值的研究課題，例如供應鏈管理、權責落實、相關法律制度的完善等；與高校和研究機構共享相應的研究資源，如數據、案例等，并提供研究資金。在專業(yè)人才獲取方面，采購實體可以作為高校的研究基地，為學生提供實習、論文素材等，不僅能夠幫助高校節(jié)省調研、實習設施等投入，還可以為自身吸納合格的專業(yè)人才。

高校作為采購實體和研究機構的人才孵化基地，學生在教授、專家和學者的帶領下，可通過采購實體和研究機構提供的實踐機會和前沿課題來提升綜合能力并輸出成果，為將來從事相關工作打好基礎。

研究機構一方面可為采購實體提供理論研究的成果；另一方面可為高校提供前沿的學術信息和研究課題，與高校達成合作，共同探索理論上的突破與創(chuàng)新。

從理論形成過程（見圖2）來看，在獲得知識、理解知識和構建知識的過程中，產學研協同創(chuàng)新模式將推動采購實體、高校和研究機構之間加強聯系和合作，以促進形成具有概括性、普遍性和實用性的公共采購理論。

綜上所述，建立產學研創(chuàng)新協同機制可以使我國公共采購領域理論供給不足的問題逐漸得到解決。

（三）我國公共采購領域理論供給不足的原因分析

目前，我國尚未有效構建公共采購領域理論研究的產學研協同創(chuàng)新模式，使得該領域的理論研究工作無法取得更大進展。筆者通過對該模式在構建過程中遇到的問題進行總結，分析其理論供給不足的原因。

1.缺乏組織性

近年來，產學研協同創(chuàng)新逐漸發(fā)展至2.0形態(tài)，即“政用產學研”協同創(chuàng)新，將政府和用戶納入協同創(chuàng)新機制中，這也為該模式的建設提供了新的思路。如果僅僅依靠采購實體、高校和研究機構三方自發(fā)建設產學研協同創(chuàng)新模式，那么該模式在建設過程中將不可避免地面臨涵蓋范圍小、號召能力弱和發(fā)展進程緩慢等問題，這些都是缺乏組織性的具體表現。由政府部門出面進行組織，為該模式的建設搭建平臺，可以有效解決上述問題。此外，該模式取得的理論成果將為相關用戶開展公共采購工作提供幫助，而用戶在應用理論成果的同時，能夠根據實踐情況為進一步完善理論提供建議和方向。

2.缺乏目標性

產學研協同創(chuàng)新模式的參與主體缺乏足夠的目標意識，導致其對自己要做什么以及要輔助別人做什么不明確。產學研協同創(chuàng)新模式的目標分為長期目標和短期目標，其中長期目標是所有參與主體需要為之長期努力的共同目標，即促進我國公共采購領域的理論研究工作，這是基于我國目前公共采購理論落后于實踐的現狀，也是構建產學研協同創(chuàng)新模式的初衷；短期目標是每個學術研究項目所對應的目標，既包括相關主體的短期共同目標，即圓滿完成項目，也包括各個主體根據所承擔的角色和責任而為自身制定的短期目標，該目標應取得合作主體的認同。制定合理的目標且如約達成，有助于保證工作的進展和最終成果的完成。

3.缺乏議程性

目前，我國公共采購領域理論研究的產學研協同創(chuàng)新模式沒有設置研究議程。研究議程包括確定研究內容和研究程序兩部分。在確定研究內容階段，基于自身的學術背景，研究人員會對研究的問題進行充分的討論，在經過觀點碰撞與融合后，不斷縮小研究主題，拆分出相關的子主題，并明確研究方向和研究方法。在確定研究程序階段，研究人員基于子主題的設置進行分工，確定最終交付成果的時間，并約定階段性工作完成的時間節(jié)點，以便在項目進行期間安排會面和商談。研究議程明確了研究內容、研究程序以及各參與主體的角色和責任，進一步確保了項目目標的實現，其重要性不言而喻。

4.缺乏系統性

公共采購作為一門處在發(fā)展中的交叉學科，相關理論研究工作的開展缺少統籌規(guī)劃，即缺乏系統性，主要體現在兩個方面。一方面，公共采購是一門交叉學科，對于其的研究分散于各個學科之中，如管理學、財政學、金融學、法學、供應鏈管理學、計算機等。另一方面，公共采購處于不斷發(fā)展的階段。一是內容正在發(fā)生結構性調整。隨著第三產業(yè)的迅猛發(fā)展，服務類采購近年來增長勢頭最為強勁，未來有望成為公共采購理論研究工作的重點。二是工具不斷豐富。如公開招標、邀請招標、詢價、競爭性談判、框架協議等，這意味著理論研究工作的范圍也在不斷擴大。

5.缺乏協同性

鑒于公共采購領域的理論研究工作缺乏系統性，從高校和研究機構的角度來說，研究人員往往基于自身的學術背景和研究專長而自發(fā)開展理論研究工作，與實踐的聯系不夠密切；從采購實體的角度來說，公共采購作為一門處在發(fā)展中的新興學科，實踐人員在工作中遇到問題或困難時，很難及時找到合適的研究人員為其提供相應的解決方案和理論指導。因此，要想更好地開展公共采購領域的理論研究工作，就要盡快解決缺乏協同性這一難點，促進研究人員與實踐人員的有效互動和深入交流。

三、新發(fā)展理念的提出及對我國公共采購領域理論研究的指導作用

（一）新發(fā)展理念的提出及內涵

2015年10月29日，習近平總書記在黨的十八屆五中全會第二次全體會議上明確提出“創(chuàng)新、協調、綠色、開放、共享”新發(fā)展理念，為我國的未來發(fā)展提供了思路、方向和著力點。

新發(fā)展理念的五個關鍵詞對應著我國發(fā)展過程中所面臨的五大問題：創(chuàng)新發(fā)展引發(fā)對于發(fā)展動力問題的關注；協調發(fā)展引發(fā)對于發(fā)展不平衡問題的關注；綠色發(fā)展引發(fā)對于人與自然和諧問題的關注；開放發(fā)展引發(fā)對于解決發(fā)展內外聯動問題的關注；共享發(fā)展引發(fā)對于社會公平正義問題的關注。

（二）用新發(fā)展理念指導我國公共采購領域理論研究

從新發(fā)展理念的角度審視公共采購領域的理論研究工作，筆者認為其五個關鍵詞能夠為解決構建產學研協同創(chuàng)新模式所面臨的五個問題提供指引。

1.創(chuàng)新

創(chuàng)新發(fā)展關注的是發(fā)展動力問題，這也是我國公共采購所面臨的重要問題，即如何構建一個有效保障理論和實踐雙向交流和共同進步的常態(tài)化研究機制，推進我國公共采購領域正向發(fā)展。創(chuàng)新發(fā)展意味著要先解決缺乏組織性的問題。上文提到常態(tài)化研究機制可以運用產學研協同創(chuàng)新模式，并建議由政府部門牽頭，這是因為政府部門在其中能起到不可或缺的作用：一是，政府部門可以從制度保障、資金提供、需求挖掘等方面調動眾多主體參與合作的積極性，并明確各主體的任務和責任，在意見發(fā)生分歧時促進各主體間互相理解并帶領其尋求更具包容性的解決方案；二是，政府部門可以為產學研協同創(chuàng)新模式的運行營造良好的內部和外部環(huán)境，不斷提升參與人員的能力和工作效率，從而進一步提高我國公共采購領域的理論研究水平。

2.協調

協調發(fā)展關注的是發(fā)展不平衡問題。對于公共采購領域而言，發(fā)展不平衡問題主要是理論研究發(fā)展與實踐發(fā)展不同步。要解決該問題，就要將致力于不斷提高工作水平的實踐人員和有能力實現相關目標的研究團隊納入常態(tài)化機制。這要求實踐人員要善于發(fā)現和提出有價值的主題，并能在理論研究過程中提供一定的支持；研究團隊中的成員必須具有公共采購領域的專業(yè)知識，掌握相關的研究工具和技能，同時還要對實踐有一定的了解，這樣才能提出具有實用性的公共采購理論。

3.綠色

綠色發(fā)展關注的是人與自然和諧問題，也可理解為可持續(xù)發(fā)展問題。對于公共采購領域而言，設置合理的研究議程可以保證理論研究工作的質量和效率，進而推動常態(tài)化機制的可持續(xù)發(fā)展。設置研究議程分為設計、實施和測試三個步驟。首先，政府部門可以分別從采購實體、高校、研究機構三方中各挑選出幾家最有代表性的主體參與研究議程的設計，并確定一個或多個可行方案。其次，將議程方案試用于研究項目之中。最后，在研究項目的過程中，對議程方案進行測試，將需要改進之處記錄下來并進行完善。與常態(tài)化機制相同，研究議程也不是一成不變的，而是動態(tài)調整的，在運用過程中可以對其不斷加以改進。同時，研究議程也不是唯一的，隨著理論研究工作的廣泛開展，可以針對不同的研究問題設置不同的研究議程，以便更好地開展工作。

4.開放

開放發(fā)展關注的是發(fā)展內外聯動問題。鑒于公共采購領域的理論研究工作缺乏系統性，因而對于研究人員自身素質的要求會相對較高。在培養(yǎng)專業(yè)化采購人才時，要注意內外聯動、匯集多方力量。專業(yè)人才的培養(yǎng)可以采取以高校和研究機構為主、采購實體為輔的模式。高校和研究機構具有更系統的培養(yǎng)模式和經驗，也更容易在不同學科間建立聯系。未來，高校和研究機構應注重溝通和交流，加強彼此間的合作，例如舉辦學術交流分享會、實現高校間跨校選課等，同時應結合社會需求和借鑒國際經驗，不斷完善符合公共采購學科特點的人才培養(yǎng)體系，為我國公共采購培養(yǎng)和輸送更多的優(yōu)質人才。

5.共享

共享發(fā)展關注的是社會公平正義問題，即要共享發(fā)展成果。對于公共采購領域而言，搭建一個用于分享研究成果和交流學術心得的平臺，有利于進一步推進理論研究工作。一是成果共享可使先進的公共采購理論更好地指導實踐，推動我國公共采購整體水平進一步提升。二是平臺的建立能促使產學研協同模式參與主體之間長期保持合作研究關系。各主體之間可以通過互動、借鑒和學習，加速知識獲得、理解和構建的進程并最終產生理論。三是平臺的建立應堅持“公開”原則。公共采購是大眾關注的重點領域，平臺公開透明地呈現理論研究的成果，能提高大眾對于公共采購的認知，同時能有效發(fā)揮社會監(jiān)督的作用，更好地推動公共采購領域理論研究。

四、總結

綜上所述，將“創(chuàng)新、協調、綠色、開放、共享”新發(fā)展理念運用于產學研協同創(chuàng)新模式之中，有助于我國公共采購領域建立一個由政府部門領導、有資金支持、有專家團隊參與、能夠產出成果的常態(tài)化研究機制。從短期來看，該機制能夠不斷促進我國政府采購領域的理論研究工作。從長期來看，該機制能夠幫助我國早日完成公共采購理論體系的構建，進一步推進我國公共采購的學科建設進程。

作者：郭騰躍趙勇

作者單位：國際關系學院經濟金融學院

來源：《招標采購管理》2022年第8期